home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Hackers Underworld 2: Forbidden Knowledge / Hackers Underworld 2: Forbidden Knowledge.iso / LEGAL / INVBASIC.TXT < prev    next >
Text File  |  1991-05-21  |  12KB  |  266 lines
  1. April 1991                                                        
  2.  
  3.                                                                   
  4.           ENVIRONMENTAL CRIMES: INVESTIGATIVE BASICS                        
  5.  
  6.                               By 
  7.  
  8.                         Martin Wright
  9.                   Deputy Assistant Director
  10.               Office of Criminal Investigations
  11.                Environmental Protection Agency
  12.  
  13.                               and
  14.  
  15.                         William Imfeld                              
  16.                    Assistant Special Agent
  17.               Albany, New York, FBI Field Office
  18.                                                                   
  19.                                                                   
  20.      Chemical wastes have been dumped into America's environment 
  21. for over 350 years, dating back to Pilgrim settlements in
  22. Massachusetts and the manufacture of saltpeter and alum.  By the
  23. late 1930s, the chemical industry in the United States was
  24. producing over 170 million pounds of synthetic-organic chemicals
  25. annually.  This figure skyrocketed to an estimated 2 trillion
  26. pounds annually by the late 1980s, a direct result of the
  27. "chemical revolution" that has transformed America since World
  28. War II. (1)
  29.  
  30.      While the chemical revolution benefits all of us by
  31. creating new products to enhance our living standards, it also
  32. has a significant downside.  It has created over 80 million
  33. pounds of hazardous waste, and alarmingly, if early 1980s
  34. estimates of only 10 percent proper disposal are accurate,
  35. America faces an enormous silent enemy. (2)
  36.  
  37. BRIEF HISTORY
  38.  
  39.      Pollution laws existed at both the State and Federal levels
  40. by 1899; however, more than 60 years passed before there were
  41. criminal sanctions for illegal disposal of hazardous wastes.  In
  42. the late 1970s and early 1980s, the Resource Conservation and
  43. Recovery Act and "superfund" legislation finally allowed
  44. prosecutors to seek stiff criminal sanctions for the illegal
  45. disposal of hazardous wastes.  As a result, tremendous progress
  46. has been made in the effort to enforce environmental laws.
  47. Approximately 614 indictments or informations have been filed,
  48. over $31 million in criminal fines have been imposed, and 474
  49. corporations or individuals have been convicted.  In addition,
  50. these cases have set precedents in the field of environmental
  51. law.
  52.  
  53.      Because of the general public's heightened awareness and
  54. concern, environmental crimes are gaining the attention of law
  55. enforcement personnel, and many States already have established
  56. active environmental crime investigative units.  However, in
  57. order to investigate these crimes successfully, it is necessary
  58. to develop an investigative plan.
  59.  
  60. INVESTIGATIVE PLAN
  61.  
  62.      A typical environmental crime investigation may begin with
  63. a complaint from a former disgruntled employee, who says that a
  64. certain company, in order to avoid the high costs of legal
  65. disposal, buried over 300, 55-gallon drums of hazardous waste in
  66. the back part of the company's property.  If the allegation is
  67. determined to be credible, several critical steps should be
  68. taken. Investigators should:
  69.  
  70.      *  Identify which hazardous waste is involved                   
  71.  
  72.      *  Identify who is responsible for the illegal waste
  73.         disposal
  74.  
  75.      *  Document the investigation in order to prove criminal
  76.         intent
  77.  
  78.      Investigators can learn important information about the 
  79. companies in question by checking a variety of sources. 
  80. Investigators should familiarize themselves with these sources.   
  81.  
  82. SOURCES OF INFORMATION                                            
  83.  
  84.      As soon as a case is opened, investigators should learn as
  85. much as possible about the suspect company.  They should
  86. determine both what the company is authorized and not authorized
  87. to do.  They should also determine what documentation the
  88. company is required to maintain so they will know what should be
  89. reviewed or inspected when investigators confront the company.
  90. And, it is important to anticipate what hazardous materials may
  91. be involved by reviewing documents on past operations and
  92. violations.
  93.  
  94.      Much of the information investigators need is available
  95. from State, local, and regulatory agencies.  For example, States
  96. maintain lists of authorized hazardous waste generators and
  97. transporters, as well as treatment and storage/disposal
  98. facilities.  Fire departments sometimes have information
  99. concerning on-site inspections or unusual occurrences at the
  100. company's facilities.  Health departments may have complaints of
  101. contamination in nearby areas.  In addition, licensing agencies
  102. have information about business operations, company officers and
  103. owners, and annual reports.  And, reports filed with the
  104. Securities and Exchange Commission may reveal principal
  105. products, legal proceedings, financial data, directors/officers,
  106. and other significant information.
  107.  
  108.      Informants are another good source of information.  They
  109. may be able to pinpoint specific details about illegal
  110. activities, such as when and where these activities occurred,
  111. and what efforts were made to conceal the illegal acts.
  112.  
  113.      Once investigators learn as much as possible about the
  114. suspect company, they should decide how the investigation should
  115. proceed, what investigative techniques should be used, and the
  116. legality of those techniques.
  117.  
  118. THE INVESTIGATION                                                 
  119.  
  120.      There are several effective investigative techniques to use
  121. during hazardous waste investigations, including:
  122.  
  123.      *  Stationary, moving, and aerial surveillance to document 
  124.         ongoing criminal activity                                         
  125.  
  126.      *  Long-range photography and closed-circuit television to 
  127.         document probable cause                                           
  128.  
  129.      *  Tracing the origins of drum and barrel markings to 
  130.         manufacturers and purchasers                                      
  131.  
  132.      *  Remote monitoring devices to gather evidence                 
  133.  
  134.      *  Consensual monitoring of informants and cooperating 
  135.         witnesses to obtain first-hand incriminating statements           
  136.  
  137.      *  Grand juries, which may result in unexpected evidence 
  138.         through compelled cooperation                                     
  139.  
  140.      Throughout the investigation, it is important for 
  141. investigators to keep detailed notes on what they see, hear,
  142. taste, smell, and feel.  Since exposure to hazardous materials
  143. causes physiological symptoms, investigators should let their
  144. senses help them in the investigation.  It is also a good idea
  145. for investigators to take photographs to provide clear evidence
  146. of what they see.
  147.  
  148.      While gathering evidence to substantiate criminal
  149. violations, it is also important to note any precautions the
  150. company has taken to prevent waste from escaping, such as
  151. fences, settling ponds, warning signs, and monitoring devices.
  152. If the company uses these precautions as a defense during
  153. prosecution, investigators should be ready to explain why they
  154. did not work.
  155.  
  156. SUPPORT TEAM                                                        
  157.  
  158.      Another important step in hazardous waste investigations is
  159. to assemble a technical team to assist in the investigation.
  160. This team of experts offers technical and legal advice to the
  161. case investigators.
  162.  
  163.      As the investigation progresses, it is important to build
  164. an investigative support team to ensure proper preparation and
  165. execution of a site sampling plan, proper evidence collection
  166. and chain of custody, and proper analyses, storage, and disposal
  167. of samples.  For example, from the onset of the investigation,
  168. the prosecutor should be available not only to recognize and
  169. interpret legal nuances but also to evaluate the potential for
  170. prosecution.  Also, as the need arises, investigators should add
  171. other specialists to the team, including:
  172.  
  173.      *  Technical specialists, such as engineers, chemists, and
  174.         geologists, who can give guidance on what to sample a